（原标题：“21象经02”逾七成募资未按商定用途使用，申港证券受托监督不到位遭罚）

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蓝鲸新闻10月10日讯（记者 胡劼）当天，宁波证监局发布公告，对浙江象山经济开发区城南开发开采有限公司（下称“象山经开”）和其债券花式“21象经02”的受托处分东谈主申港证券出具警示函。

把柄公告，象山经开动作“21象经02”的刊行东谈主，2021年10月至12月工夫未按召募诠释书商定使用该公司债券召募资金，金额达6.37亿元，汤贞海动作公司董事长、总司理对上述违法活动负有径直包袱。

宁波证监局指出，考虑到象山经开主动纠正，已于2022年4月前将上述资金归还至召募资金专户，未变成要紧危害恶果，决定对象山经开收受出具警示函的行政监管活动，并记入证券期货商场诚信档案。

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因存在对债券刊行东谈主召募资金使用监督不到位等问题，申港证券一样也收到罚单。

宁波证监局在现场检查中发现，申港证券动作“21象经02”的受托处分东谈主，未能有用监督刊行东谈主召募资金使用情况，未能发现“21象经02”部分召募资金未按商定用途使用。

上述活动违犯了《公司债券刊行与交往处分见解》（证监会令180号）第六条的法例，宁波证监局决定对其收受出具警示函的行政监管活动，并记入证券期货商场诚信档案。

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由于刊行东谈主召募资金的使用情况事关投资者的资金安全，受托处分东谈主需向商场真确、齐全、准确地败露关系信息。

把柄《公司债券刊行与交往处分见解》法例，公开刊行公司债券的受托处分东谈主应实施“在债券存续期内监督刊行东谈主召募资金的使用情况”职责，非公开刊行公司债券的受托处分东谈主也应按照债券受托处分条约的商定实施职责。《公司债券受托处分东谈主执业活动准则》（2023改良）指出，债券受托处分东谈主应当捏续监督并依期检查刊行东谈主召募资金的使用情况是否与关系法例及公司债券召募诠释书商定一致。

一位券商投行东谈主士对蓝鲸新闻记者指出，券商在实施受托处分职责时，需要捏续柔柔公司债券增信机构的资信气象、担保物价值及权属情况，监督召募资金的接管、存储、划转和本息偿付情况。骨子职责中，券商动作受托处分东谈主常常是通过刊行东谈主、银行赢得召募资金使用情况的关系信息，在这种迤逦的信息赢得容颜下，券商在监督经由中处于相对被迫的地位，‌因此在召募资金使用监督上，较容易出现履职不到位的情况。

Wind数据裸露，“21象经02”私募债的召募资金用途为扣除刊行用度后扫数用于偿还回售或到期的公司债券。债券的起息日为2021年10月18日，刊行总和为8.0亿元，债券期限3年，将于本年10月18日到期兑付，利率为4.54%。当今，“21象经02”的最新债项评级为AA+。

天眼查信息裸露，象山经开配置于2012年，宁波象山海洋产业投资集团成员云开体育，是一家以从事房地产业为主的企业，实控东谈主为象山县国有财富处分中心。